执律例则
私募投资基金效劳营业治理步伐（试行）
泉源：基金业协会 | 时间：2017-03-03 | 0
第一章 总则
第一条【立法依据】为增进私募投资基金（以下简称私募基金）行业康健生长，规范私募基金效劳营业，�；ね蹲收呒跋喙氐笔氯苏比ㄒ�，凭证《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监视治理暂行步伐》等有关划定，制订本步伐 。
第二条【适用规模】私募基金治理人委托私募基金效劳机构（以下简称效劳机构），为私募基金提供基金召募、投资照料、份额挂号、估值核算、信息手艺系统等效劳营业，适用本步伐 。效劳机构开展私募基金效劳营业及私募基金治理人、私募基金托管人就其加入私募基金效劳营业的环节适用本步伐 。
私募基金治理人应当委托在中国证券投资基金业协会（以下简称协会）完成挂号并已成为协会会员的效劳机构提供私募基金效劳营业 。
私募基金治理人委托效劳机构从事私募基金召募、投资照料等营业的相关划定，由协会另行划定 。
第三条【效劳机构权力义务】效劳机构及其从业职员从事私募基金效劳营业，应当遵照有关执律例则和行业规范，遵照效劳协议、操作备忘录或各方认可的其他执法文本的约定，忠实信用、勤勉尽责、
恪尽职守，避免利益冲突，�；に侥蓟鸸ひ岛屯蹲收吖ひ登寰�，维护投资者正当权益 。效劳机构不得将已允许的私募基金效劳营业转包或变相转包 。
第四条【工业自力】私募基金效劳所涉及的基金工业和投资者工业应当自力于效劳机构的自有工业 。效劳机构休业或者整理时，私募基金效劳所涉及的基金工业和投资者工业不属于其休业或整理工业 。
第五条【治理人权力义务】私募基金治理人委托效劳机构开展营业，应当制订响应的危害治理框架及制度，并凭证审慎谋划原则制订营业委托实验妄想，确定与其谋划水平相相宜的委托效劳规模 。
私募基金治理人委托效劳机构开展效劳前，应当对效劳机构开展尽职视察，相识其职员储备、营业隔离步伐、软硬件设施、专业能力、诚信状态等情形；并与效劳机构签署书面效劳协议，明确双方的权力义务及违约责任 。私募基金治理人应当对效劳机构的运营能力和效劳水平举行一连关注和按期评估 。
私募基金治理人委托效劳机构提供私募基金效劳的，私募基金治理人依法应当肩负的责任不因委托而免去 。
第六条【行业自律】协会依据执律例则和自律规则，对效劳机构及其私募基金效劳营业举行自律治理 。
第二章 效劳机构的挂号
第七条【危害提醒】协会为效劳机构治理挂号不组成对效劳机构效劳能力、一连合规情形的认可，不作为对基金工业和投资者工业清静的包管 。效劳机构在协会完成挂号之后一连 6 个月没有开展基金服
务营业的，协会将注销其挂号 。
第八条【挂号要求】申请开展私募基金份额挂号效劳、基金估值核算效劳、信息手艺系统效劳的机构，应当具备下列条件：
（一）谋划状态优异，其中开展私募基金份额挂号效劳和信息手艺系统效劳的机构实缴资源不低于人民币 5000 万元；
（二）公司治理结构完善，内部控制有用；
（三）谋划运作规范，最近 3 年内无重大违法违规纪录；
（四）组织架构完整，设有专门的效劳营业团队和分担效劳营业的高管，效劳营业团队的设置能够包管营业运营的完整与自力，效劳营业团队有知足营业需要的牢靠场合和清静提防步伐；
（五）配备响应的软硬件设施，具备清静、自力、高效、稳固的营业手艺系统，且所有系统已完成包括协会指定的中央数据交流平台在内的营业联网测试；
（六）认真私募基金效劳营业的部分认真人、自力第三方效劳机构的法定代表人等应当具备基金从业资格 。所有从业职员应当自从事私募基金效劳营业之日起 6 个月内具备基金从业资格，并加入后续执
业培训；
（七）申请机构应当评估营业是否保存利益冲突并设置响应的防火墙制度；
（八）申请机构的信息手艺系统应当切合执律例则、中国证监会及协会的划定及相关标准，建设网络隔离、清静防护与应急处置惩罚等危害治理制度和灾难备份系统；
（九）申请开展信息手艺效劳的机构应当具有国家有关部分划定的资质条件或者取得相关资质认证，拥有同类应用效劳履历，具有开展营业所有需要的职员、装备、手艺、知识产权以及优异的清静运营
纪录等条件；
（十）协会划定的其他条件 。
第九条【挂号质料】申请挂号的机构提交的质料包括但不限于：
（一）诚信及正当合规允许函；
（二）内控治理制度、营业隔离步伐以及应急处置惩罚计划；
（三）信息系统配备情形及系统运行测试报告；
（四）私募基金效劳营业团队设置和岗位职责划定及包括分担向导、营业认真人、营业职员等在内的职员基本情形；
（五）与私募基金治理人签署的约定双方权力义务的效劳协议或意向相助协议清单；
（六）涉及召募结算资金的，应当包括相关账户信息、召募销售结算资金清静包管机制的说明质料，以及协会指定的中央数据交流平台的测试报告等；
（七）执法意见书；
（八）开展私募基金效劳营业的商业妄想书；
（九）协会划定的其他质料 。
第十条【挂号流程】挂号质料不完整或不切合划定的，协会见告需要补正的内容 。效劳机构提交的挂号质料完整且挂号质料切合要求的，协会自受理之日起 2 个月内出具挂号函并公示 。
第三章 基本营业规范
第十一条【协议签署】私募基金治理人与效劳机构应当依据基金条约签署书面效劳协议 。协议应当至少包括以下内容：效劳规模、效劳内容、双方的权力和义务、收费方法和营业费率、保密义务等 。除基金条约约定外，效劳用度应当由私募基金治理人自行支付 。
第十二条【备忘录签署】私募基金治理人、私募基金托管人、效劳机构、经纪商等相关方，应当就账户信息、生意数据、估值对账数据、电子划款指令、投资者名册等信息的交互时间及交互方法、对接职员、对接方法、营业实验计划、应急预案等内容签署操作备忘录或各方认可的其他执法文本，对私募基金效劳事项举行单独约定 。其中，数据交互应当遵守协会的相关标准 。
第十三条【公正竞争】效劳机构在开展营业历程中应当执行贯彻国家有关反不正当竞争行为的各项划定，设定合理、清晰的用度结构和费率标准，不得以低于本钱的收费标准提供效劳 。
第十四条【基金工业和投资者工业清静】效劳机构应当对提供效劳营业所涉及的基金工业和投资者工业实验严酷的分账治理，确�；鸸ひ岛屯蹲收吖ひ档那寰�，任何单位或者小我私家不得以任何形式挪用基金工业和投资者工业 。
第十五条【危害提防】效劳机构应当具备开展效劳营业的营运能力和危害遭受能力，审慎评估私募基金效劳的潜在危害与利益冲突，建设严酷的防火墙制度与营业隔离制度，有用执行信息隔离等内部控制制度，切实提防利益运送 。
第十六条【基金效劳与托管隔离】私募基金托管人不得被委托担当统一私募基金的效劳机构，除该托管人能够将其托管职能和基金效劳职能举行疏散，适当的识别、治理、监控潜在的利益冲突，并披露给投资者 。
第十七条【档案治理】效劳机构应当建设健全档案治理制度，妥善保管效劳所涉及的资料 。效劳机构提供份额挂号效劳的，挂号数据生涯限期自基金账户销户之日起不得少于 20 年 。
第十八条【专项审计】效劳机构每年应当约请具有证券营业资格的会计师事务所对私募基金效劳营业的内部控制与营业实验情形举行审计并出具审计报告 。经国务院金融监视治理机构批准的金融机构，每年可以选择由该机构内部审计部分出具私募基金效劳营业评估报告 。
第十九条【责任分担】效劳机构在开展营业的历程中，因违法违规、违反效劳协议、手艺故障、操作过失等缘故原由给基金工业造成的损失，应当由私募基金治理人先行肩负赔偿责任 。私募基金治理人再按
照效劳协议约定与效劳机构举行责任分派与损失追偿 。
第四章 基金份额挂号效劳营业规范
第二十条【基本职责】从事私募基金份额挂号效劳的机构（以下简称基金份额挂号机构）的基本职责包括：建设并治理投资者的基金账户、认真基金份额的挂号及资金结算、基金生意确认、署剃头放盈利、保管投资者名册、执律例则或效劳协议划定的其他职责 �；鸱荻罟液呕构液诺氖�，是投资者权力归属的凭证 。
第二十一条【召募结算资金】基金召募结算资金是指由基金召募机构归集的，基金份额挂号机构举行资金整理，在及格投资者资金账户与基金工业资金账户或托管资金账户之间划转的往来资金 。
第二十二条【资金账户清静包管】基金召募结算资金专用账户包括召募机构开立的召募结算资金归集账户和基金份额挂号机构开立的注册挂号账户 �；鹫倌冀崴阕式鹱ㄓ谜嘶вΦ庇杉嗍踊谷险媸笛橛杏眉嗍�，监视协议中应当明确监视机构包管投资者资金清静的连带责任条款 。其中，监视机构指中国证券挂号结算有限责任公司、取得基金销售营业资格的商业银行、证券公司、公募基金治理公司以及协会划定的其他机构 。监视机构和效劳机构为统一机构的，应当做好内部危害提防 。
私募基金治理人应当向协会报送私募基金召募结算资金专用账户及其监视机构信息 。
第二十三条【内部控制机制】基金份额挂号机构和监视机构应当建设健全内部控制机制，将划款指令的天生与复核相疏散，对系统主要参数的设置和修改建设多层审核机制，切实包管召募结算资金清静 。
第二十四条【基金账户开立要求】基金份额挂号机构治理账户类营业(如开立、变换、销户等)时，应当就投资者信息的真实性和准确性与召募机构举行书面约定 。
投资者是其他基金的，基金份额挂号机构应当与召募机构约定，接纳将该基金的托管资金账户或者专门的基金工业资金账户作为收付款的唯一指定账户等方法包管投资者工业清静 。
第二十五条【份额确认】基金份额挂号机构应当凭证召募机构提供的认购、申购、认缴、实缴、赎回、转托管等数据和自身资金结算效果，治理投资者名册的初始挂号或者变换挂号 �；鸱荻罟液呕褂Φ毕蛩侥蓟鹜泄苋颂峁┩蹲收呙� 。
第二十六条【资金交收危害】基金份额挂号机构在举行份额挂号时，若是与资金交收保存时间差，应当充分评估资金交收危害 。执法授权下执行担保交收的，应当动态评估交收危害，提取足额备付金；在非担保交收的情形下，应当与治理人或治理人授权的召募机构书面约定资金交收历程中不得截留、挪用生意资金或者将资金做内部不法轧差处置惩罚，以及在爆发损失情形下的责任肩负 。
第二十七条【召募结算资金划付】基金份额挂号机构应当严酷凭证效劳协议约定的资金交收路径举行召募结算资金划付 。召募结算资金监视机构未凭证约定举行汇款或提交准确的汇款指令，基金份额挂号机构应当拒绝操作执行 。
第二十八条【份额变换】基金份额以协议继续、捐赠、强制执行、转让等方法爆发变换的，基金份额挂号机构应当在召募机构推行及格投资者审查、反洗钱等义务的基础上，凭证相关执法证实文件及资金整理效果，团结自身营业规则变换基金账户余额，响应治理投资者名册的变换挂号 。
第二十九条【关于计提业绩酬金】基金条约约定由基金份额挂号机构认真计提业绩酬金的，基金份额挂号机构应当包管业绩酬金盘算历程及效果的准确性，不得损害投资者利益 。
第三十条【数据备份】基金份额挂号机构应当妥善生涯挂号数据，并凭证协会的划定将投资者名称、身份信息及基金份额明细等数据在爆发变换的T+1 日内备份至协会指定命据备份平台 。
第三十一条【自行治理份额挂号】私募基金治理人自行治理份额挂号营业的，应当参考本章划定执行 。
第五章 基金估值核算效劳营业规范
第三十二条【基本职责】从事私募基金估值核算效劳的机构（以下简称基金估值核算机构）的基本职责包括：开展基金会计核算、估值、报表体例，相关营业资料的生涯治理，配合私募基金治理人约请的会计师事务所举行审计以及执律例则及效劳协议划定的其他职责 。
第三十三条【估值依据】基金估值核算机构开展估值核算效劳，应当遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算营业指引》以及协会的估值规则等相关执律例则的划定 �；鸸乐岛怂慊褂Φ逼局せ鹛踉己托Ю托榛ǖ墓乐狄臁⒐乐灯德省⒐乐盗鞒潭曰鸸ひ稻傩泄乐岛怂� 。
第三十四条【估值频率】基金估值核算机构应当至少包管在开放式基金申赎，关闭式基金扩募、增减资等私募基金份额（权益）爆发转变时举行估值 。
第三十五条【与托管人对账】基金估值核算机构应当凭证效劳协议、操作备忘录或各方认可的其他执法文本的约定与私募基金托管人核对账务，由私募基金托管人对估值效果举行复核 。
第三十六条【过失处置惩罚】当份额净值盘算泛起过失时，基金估值核算机构应当实时纠正，接纳合理步伐避免损失进一步扩大，并凭证效劳协议约定通知私募基金治理人依法推行披露及报告义务 。
第三十七条【信息披露】基金估值核算机构应当配合私募基金治理人凭证效劳协议的约定，实时、准确地披露基金产品净值，体例和提供按期报告等基金产品运作信息 。
第三十八条【隶属效劳】在协会完成基金估值核算挂号的效劳机构可以提供基金绩效剖析、数据报送支持等隶属效劳 。
第六章 信息手艺系统效劳营业规范
第三十九条【信息手艺系统效劳界说】信息手艺系统效劳是指为私募基金治理人、私募基金托管人和其他效劳机构提供私募基金营业焦点应用系统、信息系统运营维护及清静包管等效劳 。其中，私募基金营业焦点应用系统包括销售系统、投资生意治理系统、份额挂号系统、资金整理系统、估值核算系统等 。
第四十条【提供系统要求】效劳机构提供基金营业焦点应用系统的，不得从事与其所提供系统相对应的私募基金效劳营业，不得直接举行相关营业操作，可以提供信息系统运营维护及清静包管等效劳 。
第四十一条【风控要求】提供投资生意治理系统的效劳机构应当包管单只基金开立自力证券账户，单个证券账户不得下设子账户、分账户、虚拟账户；不得直接举行投资营业操作，不得代为行使私募基金治理人的平仓和生意职责 。
第四十二条【风控检查】提供投资生意治理系统的效劳机构应当建设公正生意机制，公正看待统一私募基金治理人治理的私募基金及差别私募基金治理人治理的私募基金，提防私募基金之间举行利益运送 。指令在发送到生意场合之前应当经由投资生意治理系统的风控检查，不得绕过风控检查直接下单到生意场合 。
第四十三条【销售系统效劳要求】提供销售系统的效劳机构应与私募基金治理人签署书面效劳协议明确双方的权力和义务 。销售系统涉及基金电子条约平台的，私募基金治理人在基金召募中应依法肩负的投资者适当性和真实性核查等责任不因签署电子条约平台的外包协议而免去 。
第四十四条【接口治理】效劳机构提供焦点应用系统的，应当包管数据通讯接口切合中国证监会及协会公布的接口规范标准要求；无接口规范标准的，数据接口应当具备可兼容性，不得随意变换 。效劳机构应当向客户提供开发接口和完整的数据库表结构设计，开发接口应当能够笼罩客户的所有数据读写 。
第四十五条【执行程序和源代码的清静】效劳机构应当对信息手艺系统相关的执行程序和源代码设置有用的清静步伐，切实包管执行程序和源代码的清静 。在所有信息手艺系统宣布前对执行程序和源代码举行严酷的审查和充分的测试，并起劲协助客户举行上线前的验收事情 。
第四十六条【信息手艺系统架构】信息手艺系统架构设计应当实现接入层、网络层、应用层疏散，利便举行网络防火墙建设治理 。信息手艺系统架构应当能够支持系统负载平衡和性能线性扩张，通过增添硬件装备可以简质朴现产品性能的扩充 。
第四十七条【信息手艺系统治理】效劳机构应当包管其信息手艺系统有足够的营业容量和手艺容量，并能够知足市场可能泛起的峰值压力需求，并凭证市场的生长转变和客户的需求实时提供系统的升级、维护效劳 。效劳机构应当对信息手艺系统缺陷实验应急治理机制，一旦发明缺陷，应当连忙通知信息手艺系统使用人并实时提供解决计划 。
第四十八条【数据清静】效劳机构应当确保其主要营业信息辖档同续稳固运行，其中涉及焦点营业处置惩罚的信息系统应当安排在中华人民共和国境内，并配合羁系部分、司法机关现场检查及视察取证 。
效劳机构在营业开展历程中所获取的客户信息、营业资料等数据的存储与备份应当在中华人民共和国境内完成，相关数据的保密治理应当切合国家相关划定 。效劳机构及其从业职员应当恪尽职守，�；た突б�，严守客户神秘 。
第七章 自律治理
第四十九条【报告义务】效劳机构应当在每个季度竣事之日起15 个事情日内向协会报送效劳营业情形表，每个年度竣事之日起三个月内向协会报送运营情形报告 。效劳机构应当在每个年度竣事之日起四个月内向协会报送审计报告 。效劳机构的注册资源、注册地点、法定代表人、分担基金效劳营业的高级治理职员等重大信息爆发变换的，应当自变换爆发之日起 10 个事情日内向协会更新挂号信息 。
自力第三方效劳机构通过一次或多次股权变换，整体组成变换持股 5%以上股东或变换股东持股比例凌驾 5%的，应当实时向协会报告；整体组成变换持股 20%以上股东或变换股东持股比例凌驾 20%，或现实控制人爆发转变的，应当自董事会或者股东（大）会做出决议之日起 10 个事情日内向协会提交重大信息变换申请 。
爆发重大事务时，私募基金治理人、私募基金托管人、效劳机构应当实时向协会报告 。关于效劳机构需要报送的投资者信息和产品运作信息的规范，由协会另行划定 。
第五十条【协会职责】协会对效劳机构从事私募基金效劳营业举行按期或者未必期的现场和非现场自律检查，效劳机构应当予以配合 。
第五十一条【投诉举报】私募基金治理人、托管人可以凭证划定向协会投诉或举报效劳机构及其从业职员的违规行为 。
效劳机构可以凭证划定向协会投诉或举报私募基金治理人、托管人及其从业职员的违规行为 。
第五十二条【一样平常违规责任】效劳机构违反本步伐第二章第七条至第十条、第三章第十一条至第十三条、第十七条至第十九条、第四章第二十条、第二十四条、第二十五条、第二十八条至第三十一条、第五章第三十二条、第三十四条至第三十八条、第六章第四十三条至第四十七条、第七章第四十九条第一款、第三款的划定，协会可以要求效劳机构限期纠正 。逾期未纠正的，协会可以视情节轻重对效劳机构主要认真人接纳谈话提醒、书面警示、要求强制加入培训、行业内训斥、加入黑名单等纪律处分 。
第五十三条【严重违规责任】效劳机构违反本步伐第三章第十四条至第十六条、第四章第二十一条至第二十三条、第二十六条及第二十七条、第五章第三十三条、第六章第四十条至第四十二条、第四十八条、第四十九条第二款的划定，协会可视情节轻重对效劳机构接纳果真训斥、暂停治理相关营业、作废效劳机构挂号或作废会员资格等纪律处分；对效劳机构主要认真人，协会可接纳加入黑名单、果真训斥、暂�；蜃鞣匣鸫右底矢竦燃吐纱Ψ�，并加入诚信档案 。
第五十四条【多次违规处分】一年之内效劳机构两次被要求限期纠正，效劳机构主要认真人两次被接纳谈话提醒、书面警示等纪律处分的，协会可对其接纳加入黑名单、果真训斥等纪律处分；效劳机构及其主要认真人在两年之内两次被接纳加入黑名单、果真训斥等纪律处分的，协会可以接纳作废效劳机构挂号或作废会员资格，暂�；蜃鞣闲Ю突怪饕险嫒嘶鸫右底矢竦燃吐纱Ψ� 。
第五十五条【诚信纪录】效劳机构及其从业职员因违规行为被协会接纳相关纪律处分的，协会可视情节轻重计入诚信档案 。
第五十六条【行政与刑事责任】效劳机构及其从业职员涉嫌违反执法、行政规则、证监会有关划定的，移送中国证监会或司法机关处置惩罚 。
第八章 附则
第五十七条【适用】效劳机构为证券期货谋划机构私募资产治理妄想提供效劳营业的，适用本步伐 。
第五十八条【生效】本规范自宣布之日起实验，原《基金营业外包效劳指引(试行)》同时废止 。
第五十九条【诠释】本步伐由协会认真诠释 。